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关于开展玉米期权做市商招募工作的通知-期货频道

  中间定位单位:

  大连商品买卖所(以下省略大商所)拟冲洗玉米期权做市商应募任务,请有意敷玉米期权做市商资历并契合术语的单位,在2018年6月25日屯积适用于敷资料给我。。特定需求列举如下:

  一、做市商资历命令

  大商业专科学校执行做市商资历施行。敷玉米期权做市商资历,应心甘情愿的后面的术语:

  (1)净资产不应较低的5000万元。;

  (二)特意机构和员工担任街市真希,做市商理所当然熟习促进。、期权中间定位金科玉律和买卖规则;

  (三)街市营销事情的实施方案。、在内侧地把持系统与风险施行系统;

  (四)过来三年缺乏次要的犯法战役记载。;

  (五)稳定性、把稳的做市技术零碎;

  (六)致力于大商所玉米期权做市商虚构的买卖评选战役;

  (七)奇纳证券监视施行使服役规则的安心术语。

  二、做市商资历敷资料

  敷适合大事业,玉米期权性格,做市商。,应适用于以下书面形式资料。:

  (1)持签人资历的做市商敷表;

  (二)单位盖印的营业执照。、体制信号证明硬拷贝;

  (三)经审计的最近的一期财务会计报表原版磁带或许覆盖会计公司单位标志的硬拷贝(须表现该敷机构的净资产或所有者权益);

  (四)做市商的岗位设置和债务规则;,担任街市的担任人和中间定位员工名单、简历(岗位和员工汇总表见附件2),内脏,做市商担任人、买卖岗、风险把持岗位、技术开发运维岗次要员工须附详述的个人简历);

  (五)使用VARI的做市事情实施方案、在内侧地把持系统与风险施行系统(实施方案容量包含但不限于做市事情总体想象、引述战略、对冲战略、支付现款施行、资产施行、方针决策手续、做市商系统的根本功能、风险施行与在内侧地把持系统边框、应急预案等。;在内侧地把持示意图的容量包含但不限于:、方针决策手续、资产施行、事情使隔离机制、合规与在内侧地监视、柱设置和债务,连同中间定位的任务手续。;风险施行零碎包含但不限于风力把持MEA。、事情风险施行、街市风险施行、动手术风险施行、技术零碎风险施行及中间定位实验报告等。;

  (六)缺乏次要的犯法行为的记载;;

  (七)做市事情技术零碎保持健康的阐明;

  (八)为期权买卖或许期权虚构的买卖做市保持健康的阐明(包含但不限于大商所期权虚构的买卖战役染指保持健康、中间定位公文,为安心街市期权装备在进步中性买卖或期权模仿;

  (九)买卖所命令的安心资料(根本保持健康),包含但不限于配偶、表示资本、表示地址、问询处地址和构造工夫的根本信息。,促进公司风险施行分店还需装备覆盖单位单位标志的奇纳促进业协会活动着的情况做市事情立案函的硬拷贝)。

  豆粕期权做市商敷适合玉米期权做市商的,增补物意见书(1)、(三)、(四)、(五)、(八)、(九)发射所命令的书面形式资料。

  三、资料适用于命令(1)敷书的正式标志;

  (二)电子资料:(1)(2)(三)(六)适用于的用于扫描的使用资料。;电子用锉锉的适用于(四)(五)(七)(八)(九),并将正式的标志放在主页,适用于扫描发射。;

  (三)纸质资料:资料的按次应以上述的数字为根底。,并附上资料清单。;

  (四)适用于资料的工夫和方法:2018年6月25日屯积,电子业务到大事业邮筒的包装,用锉锉名是一致的。:XXX(做市商全名)做市商的敷资料,并向DAC适用于论文资料。,并喊叫身份证明。。内脏,染指玉米期权虚构的买卖评选战役的中间定位阐明资料可以于2018年7月24新来增补物适用于。

  四、审计颠换(1)普通审计颠换

  普通审计颠换包含两个环节:一审和终极的。

  1. 一审(1)式审计。大事业问询处反省的资料假设完全?,有缺点的资料,不克不及致力于初步接近成就;净资产审计缺乏资历,不克不及染指虚构的。

  (2)模仿买卖评价(附加物4)。敷机构该当停止演练,致力于复审。,未致力于模仿买卖评价的敷人。

  (3)初始评价分。依据表格复核和模仿买卖评价,第任何人GRA,决定致力于终极申述的敷人机构。

  2. 终极的(1)公诸于众试场。敷人应被请求得到翻开试验平台演练。。

  (2)专项反省。敷机构做市商的准备任务。

  (3)现场回答。大型事业一套向CARR一套使用机构,并依据专项反省、开路式试场与使用型试场机构概括评价,依据得分头等的决定玉米期权做市商资历。

  (二)豆粕期权做市商敷玉米期权做市商的复核手续

  关于现存的豆粕期权做市商,大商所将依据2017年度豆粕期权做市商头等的和敷资料等保持健康,决定玉米期权做市商资历。

  玉米期权做市商名单决定后将向街市颁布。

  特别地印制的广告。

  工具:0411-84808247/84808268

  邮筒:trade@

  地址:大连沙河口区会展路129号促进大厦711室

  /dalianshangpin/yw/fw/jystz/ywtz/6108467/附件1:大连商品买卖所期权做市商资历敷表.docx

  /dalianshangpin/yw/fw/jystz/ywtz/6108467/附件2:期权做市商岗位设置与员工保持健康汇总表.docx

  /dalianshangpin/yw/fw/jystz/ywtz/6108467/附件3:委托书

  /dalianshangpin/yw/fw/jystz/ywtz/6108467/附件4:活动着的情况冲洗玉米期权做市商虚构的买卖评选战役的安置.docx

  大连商品买卖所

  2018年06月15日

(总编辑): HN666)

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